中共保山市第三人民医院总支部委员会文件

保精党发〔2017〕13号

中共保山市第三人民医院总支部委员会关于

印发《2017年开展廉政风险防控工作

实施方案》的通知

医院各支部、各科室：

现将《2017年开展廉政风险防控工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻落实。

                中共保山市第三人民医院总支部委员会

                             2017年6月26日

保山市第三人民医院2017年开展廉政风险

防控工作实施方案

为认真贯彻落实《云南卫生厅关于在全省部分公立医院开展廉洁风险防控试点工作的指导意见》（云卫发〔2012〕325号）和《保山市卫生局关于印发全市卫生系统开展廉政风险防控工作实施方案的通知》（保卫发〔2012〕216号）文件精神，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，结合我院实际，特制定如下实施方案。

一、指导思想

以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻党的十八大、十八届历次全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，结合我院工作实际，通过廉政风险防范管理，加强制度建设，规范权力运行，提高管理水平，筑牢拒腐防线，最大限度地减少和预防腐败现象的发生，不断推动我院反腐倡廉建设工作的深入开展。

二、工作目标

通过廉政风险防控管理，提高广大党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范、监督到位；加强长效机制建设，逐步形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控工作态势。

三、工作内容

针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位和关键环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定制度、贯彻执行、监督检查等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

四、实施范围

（一）重点对象。医院领导班子成员及中层干部，均作为查找廉政风险工作的重点对象。

（二）重点领域。把药品设备采购、基建工程、干部任免、财务管理、医保报销等涉及人、财、物和群众利益的科室、部门作为查找廉政风险的重点领域。

（三）重点环节。把廉政风险查找活动贯穿于事前、事中、事后等各个环节，同时坚持预防为主，突出事前防范，加强制度预防，有效防范各种风险。

五、方法步骤

（一）组织动员阶段（2017年4月10日至4月30日）。制定实施方案，采取自学、集中学、座谈讨论等多种学习形式，引导广大党员干部深刻理解廉政风险防控机制建设的重要意义，牢固树立风险意识，自觉防范廉政风险，积极参与到活动中来，确保广大党员干部职工“人人知晓、人人参与”。

（二）排查定级阶段（2017年5月1日至6月30日）。采取自上而下和自下而上相结合的方式，按照岗位、科室两个层面，从职能职责、权利行使、思想道德及作风状况、决策议事、制度机制、工作流程等方面入手，逐一排查廉政风险点，经组织审定后，将风险点登记汇总，并在一定范围内公示。一是岗位自评。组织相关人员根据岗位职责，对照以往履行职责、执行制度和遵守《廉政准则》等情况，通过自己找、相互帮、领导提、集体评、组织审等多种方式，查准、找全个人在岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定个人岗位廉政风险点。二是科室排查。每个科室在岗位自查的基础上，对照本科室职能定位等情况，通过征求群众意见、科室互评、集体评议等方式，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化、分析风险的内容和表现形式，并归纳整理，确定本科室的廉政风险点。三是分管领导评查。分管领导对各科室自查情况进行评查，全面审核分管范围内的廉政风险点。四是领导小组审查。通过召开领导小组会议，对各科室确定的风险点进行认真审定。在此基础上，汇总确定全院廉政风险点。根据党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低确定为高、中、低级廉政风险，评定标准如下：

 高级风险评定标准：涉及“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）事项，具有较大的人、财、物管理权或行政许可、行政处罚及项目审批等自由裁量权，发生机率高，或者一旦发生可能造成严重后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。

中级风险评定标准：不直接行使人、财、物的支配权和行政许可、行政处罚及项目审批等权力，但可借助工作中的权力和机会谋取私利，发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。

低级风险评定标准：基本不涉及人、财、物的支配权和行政许可、行政处罚和项目审批等权力，但可能利用工作中的权力和机会谋取少许私利，发生机率较低，或者一旦发生可能造成一般违规违纪行为，有可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的风险。

（三）制定并实施防控措施阶段（2017年7月1日至8月31日）。

结合查找廉政风险和评定等级情况，从加强思想教育、完善制度依据、建立监督制约机制、限制自由裁量权等方面提出有针对性的廉政风险防控措施。属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，建立健全相关制度并抓好落实，同时对本单位现有的内控监督管理机制、制度进行一次全面清理，该坚持的继续坚持，该废止的及时废止，努力提高制度建设的科学性、合理性、系统性和可操作性；属于职业道德方面的，通过加强自学，开展专题党课、警示教育、廉政讲座等形式，加强廉政风险教育，增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。

1．针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，并报领导小组备案。

2．针对科室风险，本部门围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，并以流程图方式直观展示本科室承担的主要工作职责及其办理流程，经主管领导审定后，由领导小组审核确定，并在一定范围内予以公开。

3．针对单位风险，领导班子认真研究分析本单位存在的共性问题，结合自身实际，进一步完善防控风险的相关规章制度，明确防控任务要求和工作标准，重在形成用制度管权、管事、管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人财物重点部位关键环节的管理机制。

（四）监督管理阶段（2017年9月1日至10月31日）。根据工作进展情况，开展集中检查，随后转入日常监督。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级为“高级”的权力行使的监督，在分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级为“中级”的权力行使的监督，在科室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险等级为“低级”的权力行使的监督，由科室领导直接管理和负责。

（五）评估效果阶段（2017年11月1日至11月30日）。

1．总结评估阶段。按照定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合评估相结合的方式，全面系统地检查考核风险防范各项措施的落实情况。采取座谈、集中访谈、问卷调查等形式，查找问题和不足，有针对性地采取措施，逐步建立和完善廉政风险防范管理考核体系。按照廉政风险防范管理的考核标准，每年进行一次自查总结，并形成书面自查报告报领导小组办公室。在各科室自查的基础上，领导小组将进行阶段性检查和不定期抽查。年终，将进行综合考核评估，考核结果作为科室评先树优的重要依据。

2．完善机制阶段。领导小组将根据考核结果以及职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，修订完善风险防范管理措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题有修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

六、组织领导

为认真开展廉政风险防控工作，成立医院廉政风险防控管理工作领导小组，成员如下：

组  长：李  群

副组长：罗明耀  施荣汉  普恩盛

成  员：姚仙萍  张智润  李常顺  王  丽  张红芽

        刘贵健  庞万发  张爱萍  杨素芝  李焕明

            景福仙  宋建刚  余德献  冯丽艳  张珊珊

    领导小组下设办公室在院办公室，由院办公室主任兼任办公室主任，负责处理日常事务。

七、工作要求

（一）加强领导，积极推进。切实强化“一岗双责”意识，把开展廉政风险防控管理工作作为反腐倡廉建设的一项重要任务，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。努力形成主要领导亲自抓，分管领导具体抓，纪检监察部门协调推进，各科室共同参与，廉政风险防控管理工作与业务工作同步部署、同等要求、同时督促的良好局面。

（二）突出重点，强化落实。明确重点部门、重要领域和重要环节，突出抓好人、财、物、权等关键岗位，从具体业务工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节，努力把廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程。

（三）动态管理，科学监督。要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，并针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理机制，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。要通过信息监测、定期自查、适时抽查、办事公开、纪律检查监督、党外监督等方式，对权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成严重后果。

（四）综合治理，注重实效。要将阶段性工作与长远目标相结合，整体推进与重点突破相结合，业务与制度建设相结合，坚持进度服从质量，高标准、严要求，切实做到不走过场，不搞形式，务求廉政风险防控管理工作取得实效。

                           保山市第三人民医院

2017年3月31日

  中共保山市第三人民医院总支部委员会办公室   2017年6月26日印发