一、部门基本情况

（一）部门概况

主要职能：

1.拟订全市创新驱动发展战略规划政策以及科技发展、引进国内外智力规划和政策并组织实施。

2.统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革,会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设,指导科研机构改革发展,推动企业科技创新能力建设,推进市重大科技决策咨询制度建设。

3.牵头建立统一的全市科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议,推动多元化科技投入体系建设,协调管理市财政科技计划并监督实施。

4.拟订全市基础研究规划、政策并组织实施,组织协调市重大基础研究和应用基础研究。拟订全市重大科技创新基地建设规划并监督实施,参与编制全市重大科技基础设施建设规划并监督实施,推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

5.编制全市重大科技项目规划并监督实施,统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新,牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。 参与实施大科学计划和大科学工程.

6.组织拟订全市高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。 组织开展重点领域技术发展需求分析,提出重大任务并监督实施。

7.牵头全市技术转移体系建设,拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的有关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场和科技中介组织发展。

8.统筹区域科技创新体系建设,指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设,推动科技园区建设。

9.负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理,指导科技评价机制改革,统筹科研诚信建设。 组织实施创新调查和科技报告制度,指导全市科技保密工作.

10.拟订全市科技对外交往与创新能力开放合作的规划、政策和措施,组织开展国内外科技合作与科技人才交流。指导有关部门和县(市、区)对外科技合作与科技人才交流工作。

11.负责引进国内外智力工作。拟订市重点引进外国专家规划、计划并组织实施,建立外国高端科学家,团队吸引集聚机制和重点外国专家联系服务机制。拟订出国(境)培训总体规划、政策和年度计划并监督实施。

12.会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政策,建立健全科技人才评价和激励机制,组织实施科技人才计划,推动高端科技创新人才队伍建设。拟订科学普及和科学传播规划、政策。

13.负责国家、省自然科学基金资助项目的相关工作。

14.完成市委、市政府交办的其他任务。

15.职能转变。加强创新体系建设,优化配置科技资源,推动建设高端科技创新人才队伍,健全技术创新激励机制。加强、优化,转变政府科技管理和服务职能,完善科技创新制度和组织体系,加强宏观管理和统筹协调,减少微观管理和具体审批事项,加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变,深入推进科技计划管理改革,建立公开统一的科技管理平台,减少科技计划项目重复、分散,封闭、低效和资源配置“碎片化”的现象。不直接管理具体科研项目,委托项目管理专业机构开展项目受理、评审、立项、过程管理,验收等具体工作。对科研机构组建和调整事项不再进行审核,重在加强规划布局和绩效评价。进一步改进科技人才评价机制,建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策,统筹科技人才队伍建设和引进国内外智力工作。

部门机构设置及人员情况：

保山市科学技术局内设机构5个，事业单位1个。分别是办公室、创新体系建设与成果转化科、高新技术和农村与社会发展科技科、科技合作与科技人才科、外国专家科、科技情报研究所。保山市科学技术局行政编制12名。其中，局长1名，副局长2名（其中一名兼任市外国专家局局长）；正科级领导职数5名，副科级领导职数2名；事业单位编制13名。2021年市科技局实有在职人员14人，市科技情报研究所13人。

（二）部门绩效目标的设立情况

1.全力增加研发投入。全面贯彻市人民政府《关于提高R&D投入强度的实施方案》，认真落实领导干部挂钩联系重点科技型企业和科研机构责任制，抓好重点企业和科研单位一对一、面对面、点对点培训指导。加强统计监测，及时分析研判，认真落实引导政策，激励引导各类创新主体加大研发投入，加大对县市区研发投入综合考核力度，增强研发创新能力，力争研发投入强度达到0.48%。

2.抓好科技项目实施。聚焦重点产业和“三张牌”、水电硅材一体化，按照储备一批、申报争取一批、实施一批的思路，抓好项目调研、储备和遴选策划，加强项目申报服务指导及对接，大力推进生物医药、绿色能源、绿色食品和基础研究、成果转化、科技型企业培育、创新平台建设、创新人才培养等项目，积极争取国家、省科技项目及经费支持，为高质量跨越发展提供科技支撑。

3.加快创新体系建设。积极推进大连理工大学滇西产业发展研究院和县市区科技成果转化示范县、科技成果转化中心建设。积极组织申报省级科技企业孵化器、院士专家工作站、星创天地，评审认定市级企业技术创新中心5个、院士专家工作站1个。大力培育科技创新主体，认定云南省科技型中小企业20户以上，培育入库省市高新技术企业20户以上，强化高企政策宣传和申报服务指导，抓好高企评审对上汇报争取，力争高新技术企业认定10户以上。

4.壮大生物医药产业发展。深入落实市委、市政府《关于打造世界一流三张牌走在全省前列的实施意见》和《保山市促进生物医药和大健康产业发展的实施意见》，重点打造“云药之乡”，着力培育龙头企业，推进中药材规范化种植，提升产业发展层次。全力推进腾冲生物医药特色园区建设，支持技术改造和优势品种二次开发，促进“老药新用”研发，加大中成药生产研发，加快人才培养和项目建设，提升产业品牌效应和竞争力，做大做强生物医药产业，力争生物医药产业主营业务收入达到55亿元。

5加强科技人才培养。强化科技人才队伍建设，认真组织申报云南省中青年学术技术带头人后备人才和技术创新人才、云南省创新团队，组织推荐一批科技成果申报云南省科学技术奖。评审认定市级中青年学术技术带头人后备人才 5人、市级技术创新人才5人、市级创新团队1个。加强“三区”人才申报管理、服务指导、成效典型宣传，充分发挥“三区”人才辐射带动作用。深入推进农村实用科技人才培训行动，抓好科技辅导员培训认定。

6.拓展科技对外合作。主动服务和融入国家“一带一路”科技创新行动计划，围绕“一线两园”建设，加强新型研发机构建设，支持各类平台和科研机构围绕全市重点产业需求开展研究开发和成果转移转化。加强科技入滇、滇沪合作、深圳高交会、杨凌农高会等科技对接，推动科技型企业、科技成果、科技创新平台和科技人才团队“入保落地”。抓好外国专家管理和服务工作，组织好外专引智项目申报和实施。

7.统筹推进科技扶贫与乡村振兴。按照“摘不摘”原则，持续保持对贫困县（区）脱贫后的科技政策支持，加强科技扶贫项目推进力度，确保项目取得实效。坚持“人才下沉、科技下乡、服务三农”，深入开展““三区”人才、科技特派员和科技辅导员服务“三农”行动计划，大力推进“兴边富民”“产业科技示范”“科技成果转移转化”等项目实施和农村科技实用人才培训，提升劳动力素质和科技应用水平，促进“一村一品”和特色产业发展，增加农民收入，推动乡村振兴。

8.深化科技体制改革。突出“抓战略、抓规划、抓政策、抓服务”要求，持续不断加强、优化和推动政府科技管理从研发管理向创新服务转变，投入更多精力、下更大力气，狠抓改革工作任务落实，全力推动激发科研人员积极性、“从0到1”基础研究、科技成果与技术转移转化、技术要素市场发展、科研项目和绩效管理、科研诚信与科技伦理、科技创新能力与开放合作、政务服务效能建设、持续优化提升营商环境等改革任务落地见效。编制好保山市“十四五”科技创新规划，构建开创科技工作新局面。

（三）部门整体收支情况

1.2021年收入情况：年初财政拨款预算收入384.33万元，其中：本年收入380.34万元，上年结转3.99万元。2021年决算收入600.75万元，其中财政拨款收入540.20万元，占总收入89.92%；其他收入55.50万元，占总收入9.24%；上年结转收入5.05万元，占总收入0.84%。

2.2021年支出情况：年初财政拨款预算支出384.33万元，其中：本年支出380.34万元，上年结转支出3.99万元。年底决算支出570.75万元，其中：基本支出465.96万元，占总支出81.64%；项目支出104.80万元，占总支出18.36%。

3.2021年末结转和结余资金29.99万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

为推进科技专项资金的预算绩效管理工作，保山市科技局专门成立了预算支出绩效评价领导小组，通过参加财政绩效资金管理方面制度的学习培训，明确各职能科室的评价责任，进一步强化各科室对财政预算支出管理意识，提高各职能科室的业务工作能力。参照《云南省科技厅财政科学技术支出预算绩效管理办法》（云科财发〔2012〕27号）和《云南省科技计划项目经费管理办法》等制度，建立和进一步修改完善我局预算绩效管理制度，先后制定了《保山市科技计划项目管理办法》、《保山市科学技术局财务管理制度》和《保山市科学技术局固定资产管理制度》等。并在相关制度中提出要采用绩效评价等多种方式实施项目监督检查，对项目经费的管理和使用逐步建立项目经费绩效考评制度，考评结果将作为项目承担单位以后年度申报科技项目资格审查的重要依据。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过绩效评价掌握保山市科技局2021年度基本支出、项目支出及资产运行情况，以及实际履行职责的情况及取得的成效。从部门整体投入、过程管理、单位整体履职情况、履职效益及绩效评价资料报送情况的方面找出部门整体运行中取得的经验和存在的问题，并提出相应的改进意见和建议，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高科技系统的工作能力和效率，向公众和社会提供更加优质高效的公共服务。

（二）自评指标体系（本部分为报告核心内容）

详见附件《2021年度部门整体支出绩效自评表》。

（三）自评组织过程

前期准备：

成立绩效评价工作小组，根据《保山市财政局关于2021年市级部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财绩〔2022〕4号）要求和局党组部署，由保山市科技局财务人员牵头，各业务科室参与配合，联合成立绩效评价工作小组，组织学习财政支出绩效自评的相关文件和要求。

组织实施：

召开项目绩效自评布置会，确定评价范围和对象，明确评价的目的、内容、任务、标准，掌握评价的时间和有关要求。由各科室结合项目绩效预算中所提出的的指标制定所负责项目绩效自评指标，下发绩效自评工作通知至各县（市、区），安排绩效自评工作，根据各专项的绩效自评报告，保山市科技局梳理汇总后形成部门自评报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

①目标设定明确：部门的职责设定符合我局所赋予的职责，部门所设立的整体绩效目标与部门履职、中长期规划、工作任务相符合，部门整体绩效目标明确、清晰，细化、可衡量。

②预算配置科学：部门中期支出规划、年度履职目标编制科学，年度预算与中期规划和履职目标衔接紧密，预算编制依据充分、数据详实、结构优化、细化可执行，基础信息完善、数据更新及时、依据真实完整；项目预算整合归类合理，目标明确，项目储备充分、完整，基本支出预算保障了部门年度正常工作目标的开展；单位厉行节约，反对浪费，基本支出及时、足额。此外，整合各项工作任务，合理安排，争取一次活动同时完成多项任务，严控“三公经费”支出预算的目标及措施。

（二）过程情况分析

①预算执行有效：我局严格执行批准的预算，加快支出进度、严控预算调整，加强项目主资金的指导、监督，严控结转结余资金的目标及措施，除跨年项目，当年预算的资金，当年按预算执行完毕；项目管理机构健全、主体责任明确、管理规范、资金开支合理、监管有力，项目实施完成后及时开展结题和验收；严格执行相关财务制度。加强对“三公经费”支出成本控制、节约开支、提高绩效的目标及措施。

②预算管理规范：为强化部门整体支出，加强国有资产管理，提高资金使用效益，提升财务管理水平，建立节约型机关，开展了大量工作，行政效能显著。具体情况如下：一是在原有相对健全的财务管理制度基础上，适时地、针对性的进行了相关制度的增补，制度的建立更为完善。二是严格落实制度的执行，不断强化内部管理，收到了较好的成效。并在制度执行中，首先，采取了一系列的控制措施，强化了日常的经费管理，预算支出的有效性得到了提高。日常的经费支出管理规范。通过严格预算执行管理，按照年度预算安排，严格对经费开支的事项和用途进行审核，基本上确保了经费支出的专款专用，经费支出的总额控制在预算范围内，有效合理利用财政资金。其次，是建立了经费支出定期汇报和公示机制，经费支出的公开透明性得到提高。三是严格执行公务卡结算制度、政府采购等有关规定，政府采购目录内的货物与服务全部按要求实施了政府采购，确保了支出管理流程、审批手续的完整。四是通过学习、培训，强化了会计核算工作。

③资产管理规范：进一步完善和健全资产管理制度。资产管理部门与使用部门建立联动机制，随时掌握固定资产的使用状况，负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点。总体分析，部门，资产保存完整、配置合理，管理规范，使用和处置合规。

（三）产出情况分析

1.全力推进研发投入工作。认真贯彻落实省、市研发投入政策，强化工作服务和指导，积极开展研发投入宣传培训、挂钩联系、调研走访、分析反馈、目标考核、统计上报等专项行动，投入省级研发奖补资金252万元，申请市级研发引导资金80万元，共组织80余家规企、23家科研机构、2家高等院校和3家三甲医院报统2020年研发经费投入，全市研发经费投入达70885万元，较上年增长59.78%，较2016年增长464.73%，投入强度达0.67%，较上年增长0.21个百分点、较2016年增长0.47个百分点，投入强度全省排名由2016年的第12位提升至第6位。

2.强化科技项目支撑。围绕打造世界一流“三张牌”和优势特色产业发展，深入开展项目调研、申报培训、遴选策划，组织申报国家和省级各类科技计划项目58项，到位上级科技经费7166万元（中央财政科技经费1990万元，省财政科技经费5176万元），省农科院热经所“高原特色农业提质增效技术集成与示范”获国家重点研发计划立项支持，中央财政总经费2436万元，2021年到位1990万元；省农科院热经所“热带特色水果（柑橘和杧果）技术创新与集成示范”、云南通威“万吨级多晶硅生产原料三氯氢硅提纯技术与装备集成示范”、保山隆基“高效拉晶成套装备研究及开发”、云南长坤“高柔氨纶面料的研究”、云南品斛堂“紫皮石斛品质提升技术研究及示范”等项目重大项目获省科技厅立项支持。

同时，加强重大科技项目储备。围绕省委省政府保山现场办公会精神和保山打造“两区一地”重点目标任务的科技需求，强化与国家、省级科技创新思路、政策、重点方面有效衔接，超前谋划高黎贡山保护、水稻、咖啡、绿色硅材、生物医药等重大科技项目11项，项目总投资2.7亿元，拟申报争取国家和省级科技经费1.5亿元。

3.加强科技企业培育和创新体系建设。加大科技型企业培育力度，获国家科技型中小企业认定8户、云南省科技型中小企业认定33户；大力开展高新技术企业培育认定，加强高企申报指导和服务，组织高新技术企业申报认定22户，目前已通过省科技厅高企评审17户。加快创新平台建设，申报云南省院士专家工作站11个、云南省众创空间7个，申报云南省星创天地9个获认定2个，入选云南省新型研发机构培育对象1个；市人民政府认定保山市第十二批企业技术创新中心8家，认定保山市第七批院士专家工作站14个。

4.扎实推进高黎贡山保护科技行动。认真贯彻落实市委、市政府关于高黎贡山保护的安排部署，整合资源成立了保山学院“高黎贡山研究院”，聚焦重点目标和任务，深入开展项目调研、申报策划和向上汇报争取，“支持保山打造成为高黎贡山保护科研基地”列入了厅市会商重要议题，科技部、省科技厅相关领导到高黎贡山进行了调研，向科技部和省科技厅提出了“高黎贡山生态功能提升与社区可持续发展科技示范”、“基于5G+高黎贡山生物多样性保护研究及应急通讯技术应用”等重大项目建议；协调争取到保山学院参与中科院昆明动物所实施高黎贡山科考项目经费100万元、省农科院热经所参与中科院昆明植物所实施高黎贡山动植物种质资源保护保存体系项目经费56万元、高黎贡山国家级自然保护区保山管护局参与昆明理工大学实施高黎贡山保护科研项目。

5.积极推进科技入滇进保山活动。按照省科技厅“科技入滇”活动安排部署，制定了《2021年“科技入滇进保山活动”实施方案》，开展了“科技入滇”项目需求征集，拟定了《云南省科技厅、保山市人民政府“科技入滇进保山”战略合作协议》，围绕完善保山创新体系，培育创新发展新动能，把保山打造为科技入滇示范州市，省科技厅给予了工作开展及项目经费支持。积极开展“走出去、引进来、促落地”，引进相关专家在保山建立了14个专家工作站。结合省委、省政府保山现场办公会确定的重点任务，面向五县（市、区）、市级相关部门、重点企业和科研机构征集科技需求信息共计107项，积极与省内外科研机构、科技型企业和专家团队开展对接。

6.加强人才队伍建设。修改完善了《保山市创新团队选拔管理办法》《保山市中青年学术技术带头人及保山市技术创新人才培养选拔办法》，制定印发了《保山市科学技术局2021年人才工作计划》。积极开展人才培养和申报认定工作，获国家“三区”人才选派认定103人、云南省科技特派员认定74人、云南省技术创新人才认定2人，列入云南省中青年学术和技术带头人后备人才1人，实现了我市“零”的突破；市政府认定保山市第十批中青年学术和技术带头人及技术创新人才10人，认定保山市第十批创新团队4个。提名申报云南省科学技术奖5项，推荐申报“中国政府友谊奖”1人，上报“智汇云南”项目3项，办理外国人来华工作许可事项19项。组织参加2021年云南省创新创业大赛，获三等奖2项，优胜奖3项。

7.加快科技成果转移转化。举办全市2021年科技成果转化培训班，特邀省级专家就科技成果转化奖补政策及技术合同认定登记相关实务进行了专题辅导，开展云南省技术经纪人（保山专场）线上培训，有效提升技术转移和成果转化能力。加强科技成果和技术交易管理，完成科技成果登记22项，开展技术合同交易70项，合同交易额3.3亿元，其中技术交易额1.84亿元，目前全省排名第5名。加强科技成果转化中心建设及成果转化应用，“保山市技术转移平台建设”“科技成果转化与区域创新引导”“云南热区特色水果（柑橘和杧果）科技创新平台建设及产业化应用”获省科技厅科技项目资金支持，市农科所获得省级科技成果转化奖补。组建成立云南省隆阳区咖啡产业科技特派团、腾冲市中药材产业科技特派团，开展全市“科技赋能咖啡”专题业务培训，有效提升了服务能力；组织实施乡村振兴科技专项投入资金70万元，开展科技特派员（辅导员）“乡村振兴科技先行”科技培训活动，培训人员4400人次，认定农村科技辅导员130人。

8.大力开展科技宣传普及。申报省级科普教育基地9家，举办全市科技活动周启动仪式暨科普进校园活动，开展科普进校园活动12场次、科普科创体验活动20余场次、科普讲座12场次、无人机展示8场次，惠及师生12000余人；开展科技活动周“科技下乡”集中示范和文化科技卫生“三下乡”活动，发放宣传资料1万余份，开展义诊1000余人次。成功举办“保山市第三届科普讲解大赛”，评选出一等奖2名、二等奖4名、三等奖6名、优秀奖8名，最佳口才奖及最佳形象奖各1名，优秀组织奖5个；参加云南省第七届科普讲解大赛获优秀组织奖1项。开展“高黎贡山生物多样性保护—科普宣展、科普讲座、学科教育实践活动等17场次，有效提升了保护意识。

（四）效果情况分析

2021年我局按照预算管理和支出绩效的要求，严格对预算申报、预算评审、资金申请等环节工作进行审批，确保项目资金预算到位、使用到位、落实到位。同时，在项目实施的全过程中，指定专人对项目进行监督，按时、按质、按量完成项目绩效指标，确保了我局各项工作的正常有序开展。

四、存在的问题和整改情况

对绩效评价工作的重要性认识有待进一步提高。

部分项目制定的绩效目标不够科学、合理，不能准确反映项目的绩效状况。

由于科技项目实施期限都在2-3年，绩效的产生既有一定的滞后性，绩效状况难以充分展现。

五、绩效自评结果应用

绩效评价结果应用是加强财政科学支出管理，合理配置公共资源，优化财政支出结构，强化科技资金管理水平，提高资金使用效益的重要手段，是确定以后年度财政科技专项资金预算安排的重要依据。为切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率，保山市科技局在绩效管理工作中，积极推进评价结果的应用，建立结果运用机制，对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化，对绩效评价结果较好的，予以表扬，优先支持或继续支持；对绩效评价发现问题，达不到绩效目标或评价结果较差的，根据情况调整项目或减少预算。

六、主要经验及做法

（1）领导高度重视，市科技局高度重视绩效评价工作，成立了由局长任组长、分管副局长任副组长，财务人员和各业务科室所负责人为成员的市科技局预算与绩效管理工作领导小组。局领导多次做出重要部署，及时明确阶段工作重点、提出具体要求，根据项目进展情况，安排绩效评价工作部署，制定工作措施，明确落实时限。

（2）健全和不断完善制度，市科技局把绩效管理作为科学配置资源提高科技资金使用效率的重要手段，在推进绩效评价工作中建立了项目申报、管理、评价等相关制度和办法，绩效管理制度涵盖了项目建设事前、事中、事后，保障了绩效评价工作的进一步推进。

（3）加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

（4）开拓思路，狠抓工作落实。一是把绩效管理工作融入科技计划项目管理工作中，严格按照年度预算布置要求，编报年度整体绩效目标。二是建立考核评价机制，将预算执行进度纳入对单位的责任目标考核中；三是不定期召开预算执行进度通报会，分析预算执行中存在的问题，对项目资金结余原因进行逐项分析，加快项目预算执行。

（5）积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与各县（市、区）服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

七、其他需说明的情况

本单位无其他需说明的情况。