一、部门基本情况

（一）部门概况

1.主要职能

（1）贯彻执行国家档案工作的方针、政策和法律、法规。

（2）依据《档案法》、《云南省档案条例》及国家有关规定，制定全市档案工作相关制度；编制全市档案事业发展规划并组织实施。

（3）对全市范围内各机关、团体、企业、事业单位和其他组织的档案工作、各类档案馆工作和下级档案行政管理部门的工作进行指导和监督。

（4）负责全市档案干部的教育培训、档案专业职务的评聘管理、档案宣传、档案学术理论研究、档案保护与现代化管理技术研究等工作。

（5）配合有关部门对各机关、团体、企业、事业单位和其他组织的文件材料收集、整理和归档等工作进行指导、咨询服务。

（6）按照《档案法》和《云南省档案条例》的规定，接收、征集应当进馆的档案资料。

（7）对馆藏档案进行规范化整理、科学化管理和安全保管，并对破损档案进行抢救。

（8）向各部门、社会各界提供利用档案，开发馆藏档案信息资源，为科学研究经济和社会发展服务。

（9）根据国家有关要求，负责规划全市档案信息化建设并组织实施。

（10）完成市委、市人民政府和上级机关交办的其他事项。

2.机构情况，包括当年变动情况及原因

根据《中共保山市委办公室所属事业单位机构编制方案》（保编办〔2019〕58号）文件，保山市档案馆划归为市委办下的二级单位，为参照公务员法管理的事业单位。保山市档案馆内设办公室、业务指导科、管理利用科、电子档案管理科、史料编研科、征集整理科6个正科级机构。事业编制21名，其中：馆长1名（副处级），副馆长2名（正科级）；内设机构科级领导职数8名（6正2副）。

3.人员情况，包括当年变动情况及原因

2019年年末保山市档案馆实有在编在职人员18名，其中2人为工勤人员，退休人员10名，根据养老保险规定，退休人员工资纳入社保发放，决算中不计入。保山市档案馆是独立核算单位，按地（市）级进行预算管理，执行事业单位会计制度。

（二）部门绩效目标的设立情况

1.目标设定：（1）成本核算合理；（2）时效性强；（3）绩效目标编制科学。

2.预算配置科学：（1）预算编制科学；（2）基本支出足额保障；（3）确保重点支出安排；（4）严控“三公经费”支出。

3.预算执行有效：（1）严格预算执行；（2）严控结转结余；（3）项目组织良好。

4.预算管理规范（1）管理制度健全；（2）信息公开及时完整；（3）资产管理使用规范有效。

5.资产管理规范：（1）固定资产核算、处置合理；（2）严控资金开支。

6.职责履行良好：（1）强化组织领导；（2）明确任务分工；（3）有效监督检查。

7.履职效益良好：（1）社会效益；（2）社会公众或服务对象满意度；（3）可持续影响指标。

（三）部门整体收支情况

保山市档案馆2019年度收入合计462.54万元。其中：财政拨款收入462.54万元，占总收入的100%，支出合计462.54万元。其中：基本支出423.14万元，占总支出的91.48%；项目支出39.4万元，占总支出的8.52%。

（三）部门预算管理制度建设情况

近年来，保山市档案馆根据上级有关部门文件和精神，相继出台来一系列预算管理和财务管理的规章制度：《保山市档案局资产管理制度》、《保山市档案局预算管理制度》、《保山市档案局办公室关于成立市档案局项目建设领导小组的通知》、《保山市档案局财务内控制度管理办法》、《保山市档案局公务接待管理规定》《保山市档案局车辆管理制度》等，细化了上级有关部门的要求，完善了预算管理的方式、方法，提高了预算管理的科学性。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（二）自评指标体系

（三）自评组织过程

根据《保山市财政局关于2020年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》（保财预〔2020〕95号）文件要求，局馆领导高度重视，要求尽快组织实施相关自检自查自评工作。在自评工作开展过程中，由市档案馆办公室主任李冬梅负责做好统筹、协调落实2019年项目绩效自评工作，电子档案管理科、管理利用科、史料编研科、征集整理科等各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，于6月20日前进行汇总整理完成部门整体和项目绩效自评。

经过此次绩效自评，市档案馆认真履行档案安全保管职责，财政支出达到预期绩效，为发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的社会效益提供了坚实保障。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

2019年，收入预算398.92万元，收入决算462.54万元，差异率为18.62%，调整预算数为462.54万元，比上年425.86万元增36.68万元，同比增长8.61%。

2019年基本支出423.14万元，占总支出的91.48%；其中：人员经费支出366.32元，日常公用经费支出56.82元。项目支出39.4万元，占总支出的8.52%，其中：馆藏档案日常维护项目经费22万元，安全管护系统项目经费9万元，收集、征集保山历史文化档案项目经费1.4万元，《记忆保山》编辑出版经费经费7万元。

（二）过程情况分析

一是加强项目建设领导，项目开展前有详尽的实施方案，明确实施主体责任；制定资金管理办法，做好资金使用的监督检查，项目实施完成后及时开展绩效自评做到事前有预算，事中有监督，事后有测评；重视配合部门外部监督检查工作，如配合审计部门开展预算执行和财务收支审计工作，并对审计发现的问题积极开展整改工作。

二是加强项目管理制度的执行。在项目建设中着重推行了“质量承诺”、“安全告知”、项目资金“三公开一公布”等工作制度，有效的规范了项目建设行为，使管理工作逐步步入轨道化。

三是落实项目建设主体责任和监督责任，严把项目建设职业准入关、招标采购关、标准执行关，严格执行项目建设“七制”（即项目法人责任制、招投标制、持证上岗制、建设管理制、合同管理制、审计决算制、工程竣工验收制）和财务管理专人专账、独立核算、专款专用等制度，基本形成了源头预防、监督有力、责任可追的工作机制。

（三）产出情况分析

认真按照《保山市财政局关于2020年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》（保财预〔2020〕95号）文件要求，由市档案馆办公室主任李冬梅负责做好统筹、协调落实2019年项目绩效自评工作，电子档案管理科、管理利用科、史料编研科、征集整理科等各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，本着实事求是、客观公正、真实有效的责任意识认真履职，及时进行项目自评，按时提交相关工作材料。

馆藏档案日常维护项目做好馆藏档案“八防”工作（即防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫），提高库房安全防范率；为全市提供查阅利用档案、电子文件归档管理、信息参阅等服务；2019年全年共接收市本级单位档案数量443卷、52575件。

安全管护系统项目安装高清摄像头、硬盘录像机，更换短信报警控制器、温湿度探测器、火灾烟雾探测器、机房漏水报警控制器、声光报警器，对档案馆全方位监控，提升对档案馆的安全管护。

《记忆保山》编辑出版经费项目进一步挖掘馆藏史料，为群众提供更加丰富的文化精神食粮，市档案馆将加大对馆藏档案的开发利用，出版《记忆保山》季刊4期3600册，合订本260册。

保山历史文化档案收集、编研经费项目加强地方特色档案征集，扩大馆藏档案门类和种类。2019年全年共收集征集保山市公务礼品92件，收集征集保山人文永昌春满隆阳摄影展、志愿者慰问抗战老兵照片331张。

（四）效果情况分析

通过项目绩效目标制定、项目绩效自评，档案部门各县（市、区）、各科室长、财务人员切实履行职责，充分认识到自身岗位职责，明确项目申报、落实、反馈的重要性，意识到绩效设定、评价的必要性。为今后项目的开展提供了思想保障，积累了的经验，打下了坚实的基础。为发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的社会效益提供了坚实保障。

四、存在的问题和整改情况

市档案馆仍需进一步抓好支出进度管理工作，加快财政支出进度，发挥财政资金效益，使财政资金能够高效、高质地用于档案资源体系、档案利用体系、档案管护体系建设，提高档案服务经济、服务社会的能力。

五、绩效自评结果应用

绩效自评的结果将在编制下一年预算中加以应用，通过总结，查缺补漏，优化工作部署和工作流程，为预算编制水平和预算支出效益提高，提供更有力的基础。

六、主要经验及做法

（一）领导重视，全程督促

市档案馆主要领导亲自抓部门支出管理，组织召开党组会、局务会、专题工作会研究部署部门整体支出工作；分管领导作为项目督办人，全程参与督促检查项目准备、实施和检查。

（二）健全制度，规范管理

市档案馆制定和实施了预算管理、资金管理、内控制度等管理制度，为项目部门支出管理发挥预期绩效提供了制度保障。

（三）落实责任，做好督查

市档案馆通过会议汇报、现场监督的多种形式，对项目实施进度进行的跟踪检查，落实方案编制、预算上报、招标采购、实施进场、验收等控制点的完成时限，多措并举保障了项目进行。

七、其他需说明的情况

无。